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白丝 jk 中加1-5年国开债指数: 中加中债-1-5年国开行债券指数证券投资基金招募说明书(2024年12月19日更新)
发布日期：2024-12-20 22:52    点击次数：56

白丝 jk 中加1-5年国开债指数: 中加中债-1-5年国开行债券指数证券投资基金招募说明书(2024年12月19日更新)

中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                 招募说明书（更新）  中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                     招募说明书                  (2024 年 12 月 19 日更新)            基金管制东说念主：中加基金管制有限公司            基金托管东说念主：中信银行股份有限公司                     二〇二四年十二月 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书（更新）                           舛误指示    中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国 证券监督管制委员会 2021 年 3 月 23 日证监许可【2021】941 号文注册召募。本基 金基金合同于 2021 年 6 月 25 日端庄收效。    基金管制东说念主保证本招募说明书的内容果然、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、市集长进和收益作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广泛限定等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之间 的匹配测验。    投资有风险，投资者申购基金份额时应厚爱阅读本招募说明书、基金合同、 基金居品尊府概要等信息流露文献，全面执意本基金居品的风险收益特征，应充 分琢磨投资者自身的风险承受才略，并对申购基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出孤苦决策。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自 行包袱。    本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市集基金，低于 搀和型基金与股票型基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具 有与标的指数相同的风险收益特征。    本基金标的指数为中债-1-5 年国开行债券指数。该指数从属于中债总指数族分 类，因素券包括国度开采银行在境内公开采行且上市指点的待偿期 0.5 至 5 年（包 含 0.5 年和 5 年）的政策性银行债。样本及第方法如下：                              （1）刊行东说念主为国度开采银 行，在寰宇银行间债券市集、上海证券交游所或深圳证券交游所上市的政策性银 行债，包含扶贫专项债，不包含二级老本债、次级债，不包含含权债；对上市期 限无尽制；（2）债券剩余期限在 0.5 年-5 年（包含 0.5 和 5 年）；（3）债券币种为 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金              招募说明书（更新） 东说念主民币；付息方式为附息式固定利率；（4）取价源为以中债估值为参考（价钱偏 离度参数为 0.1%），优先及第合理的最优双边报价中间价，若无则取合理的银行间 市集加权平均结算价或交游所市集收盘价，再无则平直接纳中债估值价钱。     接洽标的指数的具体编制决议详见中国债券信息网，网址： http://yield.chinabond.com.cn。     本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好好意思满投资场所，本 基金还不错投资于具有讲求流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、政策 性金融债、债券回购、银行进款、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须顺应中国证监会关连划定)。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 步调后，不错将其纳入投资范围。     基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；本基金保持不低于基金资产 净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。     本基金基金份额开动面值为东说念主民币 1.00 元。在市集波动因素影响下，本基金 净值可能低于开动面值，本基金投资者有可能出现损失。     基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇。基金管制东说念主管制的其它基金的事迹并 不组成对本基金事迹推崇的保证。     基金管制东说念主依照恪遵法守、憨厚信用、严慎勤劳的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。     本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 20%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 20%的除外。法律 法例、监管机构另有划定的，从其划定。     基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，包括市集风险、信用风险、流动 性风险、管制风险、操作和本事风险、合规性风险、模子风险、本基金法律文献 风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。本基金主要投 资于政策性金融债，可能靠近政策性银行改制后的信用风险、政策性金融债流动 性风险、投资鸠合度风险等。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金             招募说明书（更新）    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛错控制未达约定场所、 指数编制机构罢手服务、成份券停牌或背约等潜在风险。对于本基金的特定风险 请详实阅读本基金招募说明书“基金的风险揭示”部分。    根据法例要求，基金管制东说念主于 2024 年 12 月 19 日对本招募说明书的“舛误提 示、第三部分基金管制东说念主、第四部分基金托管东说念主、第五部分关连服务机构、第九 部分基金的投资、第二十一部分对基金份额持有东说念主的服务、第二十二部分其他应 流露事项”的内容进行了更新，其余内容暂未更新。接洽财务数据和净值推崇截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务数据未经审计。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                                                                                                   招募说明书（更新） 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          招募说明书（更新）                           一、序论    《中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办     《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、 法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制划定》（以下简称“《流动性风险        《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 管制划定》”）、                           （以下 简称“《指数基金指引》”）过火他接洽法律法例以及《中加中债-1-5 年国开行债券 指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    本招募说明书证明了中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金的投资目 标、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策接洽的沿途必要事项，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。    基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性敷陈或者舛误遗 漏，并对其果然性、准确性、齐备性承担法律办事。    本基金根据本招募说明书所载明的尊府苦求召募。本招募说明书由中加基金 管制有限公司解释。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权柄、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他有 关划定享有权柄、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权柄和义务， 应详实查阅基金合同。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                  招募说明书（更新）                           二、释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用更正和补充 国开行债券指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用更正和补充 资基金招募说明书》过火更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有抵制力的决定、决议、文告等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正      《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念出的 更正 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》及颁布机关对其频频作念出的 更正      《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的更正       《流动性风险管制划定》 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制划定》及颁布机关 对其频频作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其频频作念出的更正 会 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》及关连法律法例划定，不错使用来自境外的 资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务 会划定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主订立了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                招募说明书（更新） 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并营救基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受中加基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登 记机构为中加基金管制有限公司 管制的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机及转托管业务和基金交游等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面说明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得高出 3 个月 放日      《业务规则》：指《中加基金管制有限公司绽放式基金业务规则》，是范例 基金管制东说念主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管制东说念主和 投资东说念主共同遵循 请购买基金份额的步履 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          招募说明书（更新） 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 划定的条件，苦求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额转机为基金 管制东说念主管制的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金转机中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转机中转入苦求 份额总额后的余额)高出上一绽放日基金总份额的 10% 已好意思满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》划定的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与 银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、指点受限的 新股及非公开采行股票、资产营救证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交游 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 的债券等 额净值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实拨给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到公说念对待 账户进行处置算帐，主义在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特别账 户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值本事仍导致 公允价值存在舛误不确定性的资产；                （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在舛误不确定性的资产；                  （三）其他资产价值存在舛误不确定性的 资产 件 金居品尊府概要》过火更新 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书（更新）                      三、基金管制东说念主    （一）基金管制东说念主概况    称呼：中加基金管制有限公司    注册地址：北京市顺义区平和镇顺泽大街 65 号 317 室    办公地址：北京市西城区南纬路 35 号    法定代表东说念主：夏远洋    成随即间：2013 年 3 月 27 日    电话：400-00-95526    注册老本：4.65 亿元东说念主民币    存续期限：陆续谋划    股权结构：    中加基金管制有限公司股权比例为：北京银行股份有限公司 44%、加拿大丰 业银行 28%、北京乾融投资（集团）有限公司 12%、中地种业（集团）有限公司    （二）主要东说念主员情况    夏远洋先生，董事长，对外经济贸易大学管制学硕士，经济师。夏先生于 2002 年 7 月加入北京银行，从事银行公司治理关连办事；2007 年 10 月起，历任朝外支 行行长助理，总行资产托管部副总司理，海外业务部副总司理（主理办事）、资金 交游部副总司理（主理办事），分行纪委文书等职务。其中于 2012 年 12 月至 2014 年 3 月参与筹备中加基金并担任公司首任看护长。    李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单据管制部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单据管制部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单据部总司理助理，主要从事金融同行业务管制办事。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单据中心（室）、同行与单据部单据中心（室）司理， 主要从事同行单据业务关连办事。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、筹划财务部、同行部、投行与同行部从事关连办事。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金管制有限公司，现任中加基金管制有限公司董事 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                     招募说明书（更新） 兼总司理。    Raquel Costa 女士，董事，2019 年 8 月加入丰业银行海外钞票管制部门。她拥 有 20 多年的行业训导，包括在墨西哥最初的金融机构之一指导零卖银行和钞票管 理业务的客户和中枢银行业务。在此之前，Raquel 女士在巴西和好意思国的另一家领 先金融机构办事了 12 年，并逐渐担任高等职务，包括人人富足阶级部门高等副总 裁兼主管以及破费细分部门高等副总裁兼主管。    Rosemary Chan 女士，董事，2014 年加入丰业银行，现在担任全球钞票管制内 部控制及监处事务高等副总裁。此前曾担任加拿大银行和全球钞票管制合规高等 副总裁。Rosemary Chan 女士领有 30 多年的证券法律和监管训导，曾在全球性律 师事务所担任公司讼师，并在多家加拿大金融机构担任首席合规官。她还曾担任 加拿大投资行业监管组织高等副总裁兼总法律参谋人十年，该组织负责监督加拿大 的投资交游商和证券交游所。    刘素勤女士，董事，都门经济贸易大学经济学学士，香港汉文大学工商管制 硕士，于 1998 年 7 月加入北京银行。刘女士于 2023 年 9 月起担任北京银行金融 市集总监并兼任同行单据部总司理，2017 年 1 月至 2023 年 8 月担任北京银行资金 运营中心总司理，2015 年 2 月至 2017 年 1 月担任北京银行资金运营中心副总司理， 年 12 月担任北京银行资金交游部总司理助理。之前，刘女士先后在北京银行天桥 支行、总行筹划财务部、总行资金交游部从事关连办事。    毕黎黎女士，董事，大学本科。在投资领域具有丰富的管制训导，现任北京 乾融投资（集团）有限公司实行董事。    张成立先生，董事，1984 年 7 月毕业于西北农业大学（现西北农林科技大学） 经济管制专科，获农业经济管制学士学位；1984 年 7 月至 1996 年 5 月履新于农业 部农村合营经济谋划管制总站、农业物资司、农业物资供销总公司，先后任职员、 财务处长，高等经济师;自 2003 年于今，先后担任中地种业(集团)有限公司董事长 兼总裁、中地乳业集团有限公司董事长等职务；同期担任中国畜牧业协会副会长、 中国奶业协会副会长。    刘显清先生，董事，1989 年至 2018 年任职于北京矿冶科技集团有限公司（原 北京矿冶研究总院），在财务处先后担任主任科员、副处长、处长、总管帐师等职 务，现任中国有研科技集团有限公司总管帐师、党委委员。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金              招募说明书（更新）    吴小英女士，孤苦董事，研究生；自 1985 年起，吴女士先后在中国东说念主民银行 廊坊分行东说念主事科、中国银行中苑宾馆、中国民族海外信赖投资公司、中国民族证 券有限办事公司办事，并先后担任副科长、东说念主当事人管、商贸部总司理、筹划资金 部总司理、董事会办公室主任、纪委副文书等职务。    杨运杰先生，孤苦董事，经济学博士、西宾、博士生导师；自 1986 年始，杨 先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的教育办事，并先后担任系副 主任、研究生部常务副主任、学院院长等职务，期间还在深圳经济特区证券公司 北京管制总部担任研发部司理。现任中央财经大学经济学院西宾、博士生导师。    Melissa Thomas 女士，孤苦董事，安大略省讼师协会会员，曾为讼师事务所合 伙东说念主，领有 20 年以上加拿大和中国地区执业训导，耀眼英语、法语和汉语，对在 中国缔造的外资金融机构所适用的基本法律法例、监管政策有深入了解，在惩处 万般结伴企业中所涉外方问题方面具有丰富的训导。    刘扬女士，孤苦董事，经济学博士，现任中央财经大学统计与数学学院西宾、 博士生导师、中央财经大学经济数据研究中心主任、校学术委员会理工部主任委 员，国务院学位办第七届统计学科评议组成员、寰宇应用统计专科硕士教育指导 委员会委员、寰宇工业统计学教育研究会副会长、中国互联网金融协会统计委员 会副主任、北京大数据协会副会长、寰宇经济限定研究会常务理事、寰宇统计教 材编审委员会委员、国度社科基金舛误神色评审大师。    王宇先生，监事会主席，硕士，1998 年 7 月加入北京银行，历任北京市贸易 银行前门支行信贷部司理助理、北京银行公司银行部副总司理、乌鲁木皆分行副 行长、郊区管制部副总司理、天津分行纪委文书。2023 年 9 月加入中加基金管制 有限公司，现任党委副文书、纪委文书。    魏忠先生，监事，特准金融分析师（CFA）、金融风险管制司理（FRM）、加 拿大投资司理（CIM）；现任加拿大丰业银行全球钞票管制里面控制与监处事务部 风险管制总监。曾任职于大明基金（DynamicFunds，多伦多，加拿大），富兰克林 谭普顿投资公司（多伦多，加拿大），2014 年 3 月至 2023 年 9 月期间曾任中加基 金管制有限公司副总司理。    王雯雯女士，职工监事，经济学硕士。曾任职于北京银行，从事风险管制等 关连业务；2013 年 5 月加入中加基金管制有限公司，现任法律合规与内控部总监、 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书（更新） 董事会（监事会）办公室主任、党群办事部（纪委办公室）主任。    郑楠先生，职工监事，对外经济贸易大学经济学硕士。曾履新于中国民航信 息网罗股份有限公司，任全球分销业务部海外业务负责东说念主；2013 年加入中加基金 管制有限公司，历任市集营销部副总监，现任居品筹划部总监、营销服务部总监、 办公室（党委办公室）主任。    李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单据管制部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单据管制部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单据部总司理助理，主要从事金融同行业务管制办事。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单据中心（室）、同行与单据部单据中心（室）司理， 主要从事同行单据业务关连办事。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、筹划财务部、同行部、投行与同行部从事关连办事。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金管制有限公司，现任中加基金管制有限公司董事 兼总司理。    孙小妹女士，财务负责东说念主，中国东说念主民大学财政学学士，好意思国注册管制管帐师。 孙女士于 2001 年 7 月加入北京银行，2009 年 8 月起历任北京银行筹划财务部北京 管制室室司理、北京银行筹划财务部管制管帐室室司理、北京银行筹划财务部总 司理助理、中荷东说念主寿保障有限公司财务部司理、中荷东说念主寿保障有限公司财务负责 东说念主(财务总监)，期间，自 2018 年 6 月至 2018 年 9 月，兼任中荷东说念主寿保障有限公司 上海分公司临时负责东说念主，自 2018 年 9 月至 2019 年 2 月兼任中荷东说念主寿保障有限公 司上海分公司总司理，主要负责上海分公司举座谋划办事。自 2024 年 4 月 19 日 起，任公司财务负责东说念主。    陈昕先生，首席信息官，大学本科。1998 年至 2013 年任职于北京银行信息技 术部；2013 年 5 月加入中加基金管制有限公司，历任运营保障部总监助理、副总 监、总监。自 2019 年 6 月 28 日起，任公司首席信息官。    刘凌先生，看护长，经济学硕士，曾在第一创业证券有限办事公司（现第一 创业证券股份有限公司）和北京银行股份有限公司办事，2013 年加入中加基金管 理有限公司，先后在办公室、特定资产管制部和专户子公司北银丰业资产管制有 限公司办事，具有较丰富的金融办事训导。自 2020 年 10 月 16 日起，任公司看护 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 长。    袁素女士，复旦大学经济学学士，北京大学西方经济学硕士。2011 年至 2020 年，曾先后任安信证券固定收益部研究员、投资助理；民生加银基金专户容许部 投资助理、投资司理。2020 年加入中加基金管制有限公司，现任中加享润两年定 期绽放债券型证券投资基金（2020 年 11 月 30 日于今）、中加民丰纯债债券型证券 投资基金（2020 年 11 月 30 日于今）、中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资 基金（2020 年 12 月 14 日于今）、中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金（2021 年 6 月 25 日于今）、中加优悦一年依期绽放债券型证券投资基金（2021 年 9 月 8    、中加丰泽纯债债券型证券投资基金（2022 年 4 月 29 日于今）、中加颐兴 日于今） 依期绽放债券型发起式证券投资基金（2023 年 11 月 24 日于今）、中加中债-1-3 年 政策性金融债指数证券投资基金（2024 年 1 月 2 日于今）、中加睿盈纯债债券型证 券投资基金（2024 年 3 月 1 日于今）的基金司理。    投资决策委员会成员包括公司总司理李莹女士，固定收益部主管张楠先生， 主动权益投资部主管张一然先生，鸠合交游部副总监于春玲女士。    （三）基金管制东说念主的职责    根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、法例的划定，基金管制东说念主应履行 以下职责： 的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          招募说明书（更新） 他法律步履；    （四）基金管制东说念主承诺 策略及限制等全权处理本基金的投资。                            （以下简称“                                 《证券法》”） 的步履，并建立健全里面控制轨制，采选有用措施，细心违抗《证券法》步履的 发生。 采选有用措施，保证基金财产无谓于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽办事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；    （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、操纵证券交游价钱过火他不朴直的证券交游步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会划定讳饰的其他步履。 接洽法律、法例及行业范例，憨厚信用、勤劳尽责，不从事以下步履：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公说念地对待其管制的不同基金财产；    （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；    （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东说念主从事关连的交游步履；    （7）轻视职守，不按照划定履行职责； 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）    （8）其它法律、行政法例以及中国证监会讳饰的步履。    （1）依照接洽法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益。    （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益。    （3）不泄漏在职职期间明察的接洽证券、基金的贸易机密，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从 事关连的交游步履。    （4）不以任何方式为其他组织或个东说念主进行证券交游。    （五）基金管制东说念主的里面控制轨制    本基金管制东说念主的里面控制罢职以下原则：    （1）全面性原则：里面控制必须掩盖公司的扫数部门和岗亭，渗入各项业务 过程和业务方法，并广泛适用于公司每一位职工；    （2）孤苦性原则：公司根据业务发展的需要缔造相对孤苦的机构、部门和岗 位，并在关连部门建立防火墙；公司缔造孤苦的风险管制部门和监察稽核部门， 保持高度的孤苦性和泰斗性，划分履行风险管制和合规监察职责，并协助和配合 看护长负责对公司各项里面控制办事进行稽核和查验；    （3）审慎性原则：里面控制的中枢是有用防护各式风险，任何轨制的建立都 要以防护风险、审慎谋划为起点；    （4）有用性原则：公司里面管制轨制具有高度的泰斗性，是扫数职工严格遵 守的行动指南。实行里面控制轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有特出轨制或 违抗规章的权力；    （5）实时性原则：里面控制轨制的建立应与当代科技的应用相诱导，充分利 用电脑网罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；    （6）应时性原则：里面控制轨制的制订应具有前瞻性，而况必须跟着公司经 营政策、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改造 实时进行相应的修改和完善；    （7）定量与定性相诱导的原则：建立完备里面控制筹划体系，使里面控制更 具客不雅性和操作性； 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）    （8）成本效益原则：公司运用科学化的谋划管制方法镌汰运作成本，进步经 济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制成果；    （9）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡。    公司严格按照《基金法》过火配套法例、                     《证券投资基金管制公司里面控制指 导看法》等关连法律法例的划定，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性原 则，建立健全里面控制轨制。公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本管制轨制 和部门业务规章等三部分有机组成。    （1）公司里面控制大纲是对公司轨则划定的内控原则的细化和张开，是公司 各项基本管制轨制的提要和统治，里面控制大纲对内控场所、内控原则、控制环 境、内控措施等内容加以明确。    （2）公司基本管制轨制包括风险管制轨制、监察稽核轨制、投资管制轨制、 基金管帐核算轨制、信息流露轨制、信息本事管制轨制、公司财务轨制、尊府档 案管制轨制、东说念主力资源管制轨制和攻击应变轨制等。    （3）部门业务规章是在公司基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成就、岗亭办事、业务进程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 关连部门依据公司轨则和基本管制轨制，并诱导部门职责和业务运作的要求拟定。    公司建立孤苦的里面控制体系，董事会层面缔造看护长，管制层缔造孤苦于 其他业务部门的监察稽核部门和风险管制部门，通过风险管制轨制和监察稽核制 度两个层面构建孤苦、齐备、互相制约、关注成本效益的里面监督体系，对公司 里面控制和风险管制轨制过火实行情况进行陆续的监督和反馈，保障公司里面控 制机制的严格落实。    风险管制方面由董事会下设的风险管制委员会制定风险管制政策，由管制层 的风险控制委员会负责实施，由风险管制部门专职落实和监督，公司各业务部门 制定审慎的功课进程和风险管制措施，全面把执风险点，将风险管制办事落实到 东说念主，好意思满对风险的日常管制和过程中管制，防护、化解和控制公司所靠近的、潜 在的和也曾发生的各式风险。    监察稽核轨制在看护长的指导下严格实施，由监察稽核部门协助和配合看护 长履行稽核监察职能。通过对公司日常业务的各个方面和各个方法的正当合规性 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新） 进行评估，监督公司及职工遵循国度关连法律法例、监管划定、公司对外承诺性 文献和里面管制轨制的情况，识别、防护和实时根绝公司里面管制及基金运作中 的各式违章风险，建议并完善公司各项合规性轨制，以充分珍重公司客户的正当 权益。通过查验公司里面管制轨制、资讯管制、投资决策与实行、基金营销、公 司财务与投资管制、基金管帐、信息流露、行政管制、电脑系统等公司扫数部门 和办事方法，对公司自身谋划、资产管制和里面管制轨制等的正当性、合规性、 合感性和有用性进行监督、评价、陈述和建议，从而保护公司客户和公司推动的 正当权益。    本公司确知建立里面控制系统、营救其有用性以及有用实行里面控制轨制是 本公司董事会及管制层的办事，董事会承担最终办事；本公司相当声明以上对于 里面控制和风险管制的流露果然、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展不 断完善风险管制和里面控制轨制。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                     招募说明书（更新）                           四、基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    称呼：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）    住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    法定代表东说念主：方合英    成随即间：1987 年 4 月 20 日    组织方式：股份有限公司    注册老本：489.35 亿元东说念主民币    存续期间：陆续谋划    批准缔造文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号    接洽东说念主：中信银行资产托管部    接洽电话：4006800000    传真：010-85230024    客服电话：95558    网址：www.citicbank.com    谋划范围：保障兼业代理业务；招揽公众进款；披发短期、中期和历久贷款； 办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供营救箱服务；结 汇、售汇业务；代理绽放式基金业务；办理黄金业务；黄金收支口；开展证券投 资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银 行业监督管制机构批准的其他业务。                （企业照章自主选拔谋划神色，开展谋划步履； 照章须经批准的神色，经关连部门批准后依批准的内容开展谋划步履；不得从事 本市产业政策讳饰和限制类神色的谋划步履。）    本行成立于 1987 年，是中国更动绽放中最早成立的新兴贸易银行之一，是 中国最早参与国表里金融市集融资的贸易银行，并以屡创中国当代金融史上多个 第一而蜚声海表里，为中国经济成立作念出了积极孝顺。2007 年 4 月，本行好意思满 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金              招募说明书（更新） 在上海证券交游所和香港聚合交游所 A+H 股同步上市。    本行依托中信集团“金融+实业”详尽天禀上风，以全面成立“四有”银行、 跨入世界一流银行竞争前线为发展愿景，坚持“憨厚守信、以义取利、稳健审慎、 守正立异、照章合规”，以客户为中心，通过实施“五个最初”银行政策，打造有 特质、互异化的中信金融服务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公司 银行业务、海外业务、金融市集业务、机构业务、投资银行业务、交游银行业务、 托管业务等详尽金融惩处决议；向个东说念主客户提供钞票管制业务、私东说念主银行业务、 个东说念主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、出洋金融业务等多元化金融居品及 服务，全场所自负企业、机构、同行及个东说念主客户的详尽金融服务需求。    放弃 2023 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1，451 家营业网点，在境 表里下设中信海外金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租 赁有限公司、信银容许有限办事公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行 和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附庸机构。其中，中信海外金融控股 有限公司子公司中信银行（海外）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国 内地设有 31 家营业网点和 2 家商务容许中心。信银（香港）投资有限公司在香 港和境内设有 3 家子公司。信银容许有限办事公司为本行全资容许子公司。中信 百信银行股份有限公司为本行与百度公司聚合发起缔造的国内首家孤苦法东说念主直销 银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东说念主银行中心。    本行潜入把执金融办事政事性、东说念主民性，长久在党和国度政策大局中找准金 融定位、履行金融职责，坚持作念国度政策的诚挚践行者、实体经济的有劲服务者、 金融强国的积极成立者。经过 30 余年的发展，本行已成为一家总资产界限超 9 万亿元、职工东说念主数超 6.5 万名，具有庞杂详尽实力和品牌竞争力的金融集团。2023 年，本行在英国《银大师》杂志“全球银行品牌 500 强名次榜”中排名第 20 位； 本行一级老本在英国《银大师》杂志“世界 1000 家银行排名”中排名第 19 位。    二、主要东说念主员情况    刘成先生，中信银行党委副文书，行长。刘先生现同期担任亚洲金融会作协 会理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并历久供职于 国度发展和更动委员会、国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银行 监事长。刘先生具有丰富的发展更动、财政金融关连办事训导，先后就读于中央 财政金融学院金融系、中国东说念主民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学位， 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 研究员。    谢志斌先生，中信银行副行长，摊派托管业务。谢先生现兼任中国银联股份 有限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间 挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委书 记、党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东说念主力资源部总司理助 理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委 文书，河北省分公司负责东说念主、党委文书、总司理。谢先生毕业于中国东说念主民大学， 获经济学博士学位，高等经济师。    杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 月，任中信银行长春分行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业 务部总司理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，履新于中信银行北京分行（原总行 营业部）    ，历任支行行长、投资银行部总司理、贸易金融部总司理。    三、基金托管业务谋划情况 理委员会批准，取得基金托管东说念主阅历。中信银行本着“憨厚信用、勤劳尽责”的 原则，切实履行托管东说念主职责。    放弃 2024 年第三季度末，中信银行托管 379 只公开召募证券投资基金，以及 基金公司、证券公司资产管制居品、信赖居品、企业年金、股权基金、QDII 等其 他托管资产，托管总界限达到 15.89 万亿元东说念主民币。    四、基金托管东说念主的里面控制轨制 中得到全面严格的贯彻实行；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业 务陆续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发现、 分析、控制和幸免风险，确保基金财产安全，珍重基金份额持有东说念主利益。 风险控制和风险防护办事；托管部内设内控合规岗，特别负责托管部里面风险控 制，对基金托管业务的各个办事方法和业务进程进行孤苦、客不雅、自制的稽核监 察。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新） 划定，以控制和防护基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务 管制办法》、《中信银行基金托管业务里面控制管制办法》和《中信银行托管业务 内控查验实施确定》等一整套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个方法， 保证证券投资基金托管业务正当、合规、陆续、稳健发展。 从轨制上、东说念主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全营救基金财产的物资 条件，对业务运行场合实行闭塞管制，在要害部门和岗亭缔造了安全守秘区，安 装了摄像、灌音监控系统，保证基金信息的安全；建立严实的里面控制防地和业 务授权管制等轨制，确保所托管的基金财产孤苦运行；营造讲求的里面控制环境， 开展多种方式的陆续培训，加强职业说念德培植。    五、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和步调    基金托管东说念主根据《基金法》、                《运作办法》、                      《信息流露办法》、基金合同、托管 左券和接洽法律法例及规章的划定，对基金的投资运作、基金资产净值计较、基 金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息流露、基金宣传推介材料中登载的基金事迹推崇数据等进行监督和核查。    如基金托管东说念主发现基金管制东说念主违抗《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息流露办法》、 基金合同和接洽法律法例及规章的步履，将实时以书面方式文告基金管制东说念主限期 纠正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改 正。基金托管东说念主发现基金管制东说念主有舛误违章步履或违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主将以书面方式陈述中国证监会。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新）                      五、关连服务机构    （一）基金份额发售机构    本基金直销中心为基金管制东说念主的直销柜台以及基金管制东说念主的电子自助交游系 统。    称呼：中加基金管制有限公司    办公地址：北京市西城区南纬路 35 号    注册地址：北京市顺义区平和镇顺泽大街 65 号 317 室    法定代表东说念主：夏远洋    寰宇统一客户服务电话：400-00-95526    传真：010-83197627    接洽东说念主：江丹    公司网站：www.bobbns.com    投资者不错通过基金管制东说念主电子自助交游系统办理本基金的开户、认购、申 购及赎回等业务。    具体名单详见基金管制东说念主网站公示。                   《运作办法》、                         《销售办法》和本基金基金合 同等的划定，选拔其他顺应要求的机构销售本基金，并在基金管制东说念主网站公示。    （二）登记机构    称呼：中加基金管制有限公司    注册地址：北京市顺义区平和镇顺泽大街 65 号 317 室    办公地址：北京市西城区南纬路 35 号    法定代表东说念主：夏远洋    寰宇统一客户服务电话：400-00-95526    （三）出具法律看法书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金              招募说明书（更新）    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    接洽东说念主：陈颖华    承办讼师：清早、陈颖华    （四）审计基金财产的管帐师事务所    称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊庸俗合伙）    住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层    办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层    法定代表东说念主：邹俊    承办注册管帐师：管祎铭    电话：010-85087929    传真：010-85185111    接洽东说念主：管祎铭 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书（更新）                     六、基金的召募    本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同及 其他接洽划定，并经中国证监会 2021 年 3 月 23 日证监许可【2021】941 号文准予 召募注册。于 2021 年 6 月 21 日起通过各销售机构向社会公开召募，放弃 2021 年    经毕马威华振管帐师事务所（特殊庸俗合伙）验资，本次召募的净认购金额 为 6，099，993，963.07 元东说念主民币；认购款项在基金验资说明日之前产生的银行利息共 计 0.07 元东说念主民币。上述资金已于 2021 年 6 月 25 日全额划入本基金在基金托管东说念主 中信银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购总户数为 234 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币计 算，召募发售期召募的有用份额为 6，099，993，963.07 份基金份额，已沿途计入投资 者基金账户，归投资者扫数。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          招募说明书（更新）                    七、基金合同的收效    根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公 告的接洽划定，本基金募围聚果顺应接洽条件，本基金管制东说念主于 2021 年 6 月 25 日向中国证监会办理完毕基金备案手续并已获书面说明，基金合同自该日历端庄 收效。自基金合同收效之日起，本基金管制东说念主端庄伊始管制本基金。    基金合同收效后，链接二十个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或 者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管制东说念主应当在依期陈述中给以流露； 链接六十个办事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在十个办事日内向中国证监 会陈述并建议惩处决议，如陆续运作、转机运作方式、与其他基金合并或者停止 基金合同等，并在六个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表决。    政策性金融债刊行东说念主发生改制的处理方式：若是本基金投资的政策性金融债 刊行东说念主政策性银行发生改制，且可能对基金投资运作、基金持有东说念主利益产生较大 影响的，在履行顺应步调后，本基金可进行转型或者清盘。    法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）                 八、基金份额的申购与赎回    （一）申购与赎回办理的场合    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管制 东说念主和基金管制东说念主寄托的销售机构。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    若基金管制东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交游方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管制东说念主另行公告。    (二)申购和赎回的绽放日及绽放时刻    投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的浅薄交游日的交游时刻，但基金管制东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同收效后，若出现新的证券交游市集，证券交游所交游时刻变更或其 他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息流露办法》的接洽划定在划定媒介上公告。    基金管制东说念主自基金合同收效之日起不高出 3 个月伊始办理申购，具体业务办 理时刻在申购伊始公告中划定。    基金管制东说念主自基金合同收效之日起不高出 3 个月伊始办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回伊始公告中划定。    在确定申购伊始与赎回伊始时刻后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息流露办法》的接洽划定在划定媒介上公告申购与赎回的伊始时刻。    基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转机 苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额 申购、赎回的价钱。    (三)申购与赎回的原则 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新） 值为基准进行计较； 序赎回； 界限名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息流露办法》的接洽划定在划定 媒介上公告； 资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。    基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制东说念主 必须在新规则伊始实施前依照《信息流露办法》的接洽划定在划定媒介上公告。    (四)申购与赎回的步调    投资东说念主必须根据销售机构划定的步调，在绽放日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的苦求。    投资者在申购基金份额时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回苦求时，必须有饱胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无 效而不予成交。    投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理 规则等在遵循基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为 准。    投资东说念主申购基金份额时，必须在划定时刻内全额托福申购款项，投资东说念主托福 申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。    基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条目处理。    遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新） 或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理进程时，则赎回 款项划付时刻相应顺延至该影响因素摈弃的下一个办事日。    基金管制东说念主应以交游时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确本日四肢申购或 赎回苦求日(T 日)，在浅薄情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性 进行说明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点 柜台或以销售机构划定的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不告捷，则申购 款项退还给投资东说念主。如关连法律法例以及中国证监会另有划定，则依划定实行。    基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表 销售机构也曾经受到申购、赎回苦求。申购与赎回的说明以登记机构的说明结果 为准。对于苦求的说明情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权柄。    基金管制东说念主可在法律法例允许的范围内、在不合基金份额持有东说念主利益变成损 害的前提下，对上述业务的办理时刻、方式等规则进行诊疗。基金管制东说念主应在新 规则伊始实施前按照《信息流露办法》的接洽划定在划定媒介公告。    （五）申购和赎回的数目限制 购费），追加申购单笔最低金额为 10.00 元（含申购费）。通过本基金管制东说念主电子自 助交游系统申购，每笔最低金额为 10.00 元（含申购费），追加申购单笔最低金额 为 10.00 元（含申购费）。通过本基金管制东说念主直销柜台申购，初次最低申购金额为 构对本基金最低申购金额及交游级差有其他划定的，以各销售机构的业务划定为 准。 基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 10.00 份的，在赎回时需一次沿途赎回。现实操作中，以各销售机构的具体划定为准。 资者持有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 20%（在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 20%的除外）。 金管制东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                    招募说明书（更新） 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采选上述措施对基金界限给以控 制。具体见基金管制东说念主关连公告。 额的数目限制。基金管制东说念主必须在诊疗实施前依照《信息流露办法》的接洽划定 在划定媒介上公告。    （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途    本基金的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，申购用度主要用于本基 金的市集推行、销售、登记等各项用度。    投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购苦求单独计较。    本基金的申购费率如下表：      申购金额 M（含申购费）                 申购费率          M＜100 万                   0.40%          M≥500 万               按笔收取，1000 元/笔 表：        持有期限（Y）                    赎回费率           Y          Y≥7 日                      0    本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有 东说念主赎回基金份额时收取。本基金对基金份额陆续持有期少于 7 日的投资东说念主收取的 赎回费，将全额计入基金财产。 式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的接洽划定 在划定媒介上公告。 以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作范例罢职关连法律法例以及监管 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                招募说明书（更新） 部门、自律规则的划定。 东说念主利益无现实不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销筹划，依期或不依期 地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按关连监管部门要求履行必要手续 后，基金管制东说念主不错顺应调低基金申购费率，并进行公告。    （七）申购份额与赎回金额的计较方式    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日的基金份额净值    净申购金额＝申购金额-固定用度    申购用度＝固定用度    申购份额＝净申购金额／申购当日的基金份额净值    各计较结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛错产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋0.40%）＝49800.80 元    申购用度＝50，000－49800.80＝199.20 元    申购份额＝49800.80/1.0500＝47429.33 份    即投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元， 可得到 47429.33 份基金份额。    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。    赎回金额＝赎回份额×赎回当日的基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    赎回用度以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛错产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。    例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时刻为 90 天，对应的赎回费 率为 0.00%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元    赎回用度=12，500.00×0%=0.00 元    净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元    即投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时刻为 90 天，假定赎回当日基金 份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。    基金份额净值计较公式：    T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值总额/T 日基金份额总额。    本基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应步调，不错顺应蔓延计较或公告。    （八）拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 资东说念主的申购苦求。 净值。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 且接纳估值本事仍导致公允价值存在舛误不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明 后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 额的比例达到或者高出 20%，或者变相回避 20%鸠合度的情形。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法浅薄运行。 东说念主单日或单笔申购金额上限的。    发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购苦求时，基金管制东说念主应当根据接洽划定在划定媒介上刊登暂停 申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购款项将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理。    (九)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 净值。 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 且接纳估值本事仍导致公允价值存在舛误不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明 后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。    发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连条目处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分给以驱除。在暂停赎回的情况摈弃时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新） 办理并公告。    (十)大都赎回的情形及处理方式    若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转机中转入苦求份额总额 后的余额)高出前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。    当基金出现大都赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。    （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有才略支付投资东说念主的沿途赎回苦求时，按 浅薄赎回步调实行。    （2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有困难或合计 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动 转入下一个绽放日赓续赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回苦求将被驱除。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到 沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。    （3）若基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东说念主当日赎回苦求高出上一开 放日基金总份额 30%的情形下，基金管制东说念主不错宽限办理赎回苦求：对于该单一 基金份额持有东说念主当日高出上一日基金总份额 30%以上的赎回苦求，不错进行宽限 办理，如下一绽放日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例 约定的，9999abc赓续按前述规则处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个绽放日内苦求赎 回的基金份额占上一绽放日基金总份额的比例低于前述比例；对该单个基金份额 持有东说念主不高出上述比例的赎回苦求与其他份额持有东说念主的赎回苦求，基金管制东说念主可 以根据其时的资产组合气象或大都赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          招募说明书（更新） 回。当基金管制东说念主合计有才略支付投资东说念主的沿途赎回苦求时，按浅薄赎回步调执 行。当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有困难或合计因支付投资东说念主的赎回 苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申 请宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量 的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求 时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日继 续赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将 被驱除。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一开 放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投 资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。    （4）暂停赎回：链接 2 个绽放日以上(含)发生大都赎回，如基金管制东说念主合计 有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎回款 项，但不得高出 20 个办事日，并应当在划定媒介上进行公告。    当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书划定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，说明接洽处理方 法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。    (十一)暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 法》的接洽划定，在划定媒介上刊登基金从头绽放申购或赎回公告；也不错根据 现实情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头 绽放的公告。    (十二)基金转机    基金管制东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基 金管制东说念主管制的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，相 关规则由基金管制东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提 前见知基金托管东说念主与关连机构。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）    (十三)基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交游场合或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。    （十四）基金的非交游过户    基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非交游过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。    剿袭是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会 团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金 登记机构要求提供的关连尊府，对于顺应条件的非交游过户苦求按基金登记机构 的划定办理，并按基金登记机构划定的圭表收费。    (十五)基金的转托管    基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的圭表收取转托管费。    (十六)依期定额投资筹划    基金管制东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资筹划，具体规则由基金管制东说念主另 行划定。投资东说念主在办理依期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所划定的依期定额 投资筹划最低申购金额。    (十七)基金份额的冻结、解冻和其他业务    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律法例或监管部门另有划定的除外。如关连法律法例允许基金管制东说念主办理基金份 额的其他基金业务，基金管制东说念主将制定和实施相应的业务规则。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）    （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分划定或关连公告。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金              招募说明书（更新）                     九、基金的投资    （一）投资场所    本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得到与标的指数相同的总 答复，追求追踪偏离度及追踪舛错的最小化。    （二）投资范围    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好好意思满投资场所，本 基金还不错投资于具有讲求流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、政策 性金融债、债券回购、银行进款、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须顺应中国证监会关连划定)。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 步调后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；本基金保持不低于基金资产 净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。    （三）投资标的指数    中债-1-5 年国开行债券指数    中债-1-5 年国开行债券指数从属于中债总指数族分类，该指数因素券包括国 家开采银行在境内公开采行且上市指点的待偿期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年） 的政策性银行债，可四肢投资该类债券的事迹基准和标的指数。    （四）投资策略    本基金为指数基金，主要接纳抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指 数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选拔非成份券四肢替代，构 造与标的指数风险收益特征相同的资产组合，以好意思满对标的指数的有用追踪。    在浅薄市集情况下，本基金力图追求日均追踪偏离度的整个值不高出 0.35%， 年化追踪舛错不高出 4%。如因指数编制规则诊疗或其他因素导致追踪舛错高出上 述范围，基金管制东说念主应采选合理措施幸免追踪舛错进一步扩大。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）    本基金将接纳抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券组成 为基础，详尽琢磨债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和交游所债券交游 性格及交游旧例等情况进行优化，以保证对标的指数的有用追踪。    当由于市集流动性不及或因法例划定等其他原因，导致标的指数成份券和备 选成份券无法自负投资需求时，基金管制东说念主不错在成份券和备选成份券外寻找其 他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。替代组合的构建将以债券流动性为 抵制条件，按照与被替代债券久期控制、信用评级相同、到期收益率及剩余期限 基本匹配为主要原则，控制替代组合与被替代债券的追踪偏离度和追踪舛错最小 化。 整的，基金管制东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详尽琢磨成份券的违 约风险、其在指数中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份券替代策略， 并对投资组合进行相应诊疗。    （五）投资管制步调    本基金接纳投资决策委员会指导下的基金司理负责制。投资决策委员会不定 期就投资管制业务的舛误问题进行斟酌。基金司理、研究员、交游员在投资管制 过程中既密切合营，又办事明确，在各自职责内按照业务步调孤苦办事并合理地 互相制衡。具体的决策进程如下：    （1）投资决策委员会依据国度接洽基金投资方面的法律和行业管制法例，决 定公司针对市集环境舛误变化所采选的对策；决定投资决策步和洽风险控制系统 及作念出必要的诊疗；对旗下基金舛误投资的批准与授权等。    （2）投研负责东说念主在公司接洽规章轨制授权范围内，对舛误投资进行审查批准； 而况根据基金合同的接洽划定，在组合事迹相比基准的基础上，制定各组结伴产 和行业配置的偏差度筹划。    （3）研究员根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和公司基本面等进 行分析，建议宏不雅策略看法、债券配置策略及行业配置看法。    （4）依期和不依期召开基金司理例会，基金司理在充分听取各研究员看法的 基础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是指导各基金进 行资产和行业配置的依据。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）    （5）基金司理根据投资管制委员会的要求，诱导接洽研究陈述，负责制定具 体的投资组合决议，之后，在债券研究员设定的债券池内，根据所管制组合的风 险收益特征和流动性特征，构建基金组合。    （6）基金司理下达交游指示到交游室进行交游。    （7）风险部门负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与控制。    （8）风险部门负责完成里面基金事迹评估，并完成接洽评价陈述。    投资决策委员会有权根据市集变化和现实情况的需要，对上述投资管制步调 作念出诊疗。    （六）投资限制    基金的投资组合应罢职以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投资于待偿 期在 1 年-5 年（包含 1 年和 5 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于 本基金非现金基金资产的 80%；    （2）本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金 资产净值的 40%，过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；    （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出基金资产净值的 比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；    （6）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；    （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（4）、              （5）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 界限变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述划定投资比例的， 基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          招募说明书（更新） 法律法例另有划定的，从其划定。    基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应 基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。    法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行顺应步调后，则本基金投资不再受关连限制或按诊疗后的划定实行。    为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽办事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；    （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、操纵证券交游价钱过火他不朴直的证券交游步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会划定讳饰的其他步履。    基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、现实 控制东说念主或者与其有舛误蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他舛误关联交游的，应当顺应基金的投资场所和投资策略，罢职基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实行。关连交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以流露。舛误关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主履 行顺应步调后，本基金投资可不再受关连限制或按变更后的划定实行。    （七）事迹相比基准    本基金事迹相比基准：中债-1-5 年国开行债券指数收益率×95%+银行活期存 款利率(税后)×5%。    畴昔若出现标的指数不顺应要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新） 管制东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会陈述并建议惩处决议， 如更换基金标的指数、转机运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确依期间，基金管制 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢职基金份额持有东说念主利 益优先原则营救基金投资运作。    （八）风险收益特征    本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市集基金，低于 搀和型基金与股票型基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具 有与标的指数相同的风险收益特征。    （九）基金管制东说念主代表基金欺骗债权东说念主权柄的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。    （十）侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有舛误影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定。    （十一）基金投资组合陈述    基金管制东说念主的董事会及董事保证本陈述所载尊府不存在空虚纪录、误导性陈 述或舛误遗漏，并对其内容的果然性、准确性和齐备性承担个别及连带办事。    以下内容摘自本基金 2024 年第 3 季度陈述：    基金托管东说念主中信银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2024 年 10 月 23 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                            招募说明书（更新） 日复核了本陈述中的财务筹划、净值推崇和投资组合陈述等内容，保证复核内容 不存在空虚纪录、误导性敷陈或者舛误遗漏。      本投资组合陈述所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本陈述中所列财务数据未 经审计。 序号            神色                 金额(元)            占基金总资产的                                                    比例（%）       其中：股票                                   -             -       其中：债券                    2，583，151，322.90         99.99       资产营救证券                                  -             -       其中：买断式回购的买入返售金                          -             -       融资产      （1）陈述期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本陈述期末未持有境内股票。      （2）陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本陈述期末未持有港股通股票。      本基金本陈述期末未持有股票。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                               招募说明书（更新） 序号             债券品种             公允价值(元)            占基金资产净值                                                      比例（％）       其中：政策性金融债                 2，552，408，268.11            112.99 序号    债券代码      债券称呼      数目（张）          公允价值(元)           占基金资                                                            产净值比                                                            例（％） 投资明细      本基金本陈述期末未持有资产营救证券。 细      本基金本陈述期末未持有贵金属。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）      本基金本陈述期末未持有权证。      本基金本陈述期内未运用股指期货进行投资。      本基金本陈述期内未运用国债期货进行投资。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开采银行在陈述编制日前 一年内受到国度金融监督管制总局、中国东说念主民银行处罚。本基金对上述主体刊行 的关连证券的投资决策步调顺应关连法律法例及基金合同的要求。其他主体本期 未出现被监管部门立案探问，或在陈述编制日前一年内受到公开非难、处罚的情 形。      （2）本陈述期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同划定的备选股票 库。      （3）其他资产组成 序号               称呼             金额(元)      （4）陈述期末持有的处于转股期的可转机债券明细      本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转机债券。      （5）陈述期末前十名股票中存在指点受限情况的说明      本基金本陈述期末未持有指点受限股票。      （6）投资组合陈述附注的其他翰墨描画部分      由于四舍五入原因，分项之和与算计可能有尾差。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                                招募说明书（更新）     （十二）基金的事迹 的相比     阶段      净值增长     净值增长     事迹相比      事迹相比     ①-③      ②-④              率①      率圭表差     基准收益      基准收益                       ②        率③       率圭表差                                          ④ 月 25 日 -2021 年 日 月1日 -2022 年 日 月1日 -2023 年 日 月1日 -2024 年 9 月 30 日 益率变动的相比 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新） 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）                     十、基金的财产    (一)基金资产总值    基金资产总值是指购买的万般有价证券以及银行进款本息和基金应收款项以 过火他投资所形成的价值总和。    (二)基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。    （四）基金财产的营救和责罚    本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主营救。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的划定责罚外，基金财产不得被处 分。    基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）                   十一、基金资产的估值    （一）估值日    本基金的估值日为本基金关连的证券交游场合的交游日以及国度法律法例规 定需要对外流露基金净值的非交游日。    （二）估值对象    基金所领有的万般有价证券和银行进款本息、备付金、保证金、其它资产及 欠债。    （三）估值原则    基金管制东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》    、监管部门接洽划定。 报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的 舛误事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或 最近交游日的报价不可果然反应公允价值的，支吾报价进行诊疗，确定公允价值。    与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量持有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。 用数据和其他信息营救的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得 不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行 诊疗并确定公允价值。    （四）估值方法 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）    （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生舛误变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的舛误事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如 最近交游日后经济环境发生了舛误变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的舛误 事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及舛误变化因素，诊疗最近交游市价， 确定公允价钱；    （2）交游所上市实行净价交游的债券（另有划定的除外）按估值日第三方估 值机构提供的相应品种的净价进行估值，如最近交游日后经济环境发生了舛误变 化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的舛误事件的，可参考访佛投资品种的现行市 价及舛误变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价值；    （3）交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），及第第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值，估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的舛误事件的，按最 近交游日债券第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券估值全价 中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境 发生了舛误变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的舛误事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及舛误变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价值；    （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。    （1）初次公开采行未上市的债券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （2）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本支吾市集报价进行诊疗， 说明计量日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，则接纳 估值本事确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          招募说明书（更新） 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显互异，未上市期间市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。    持有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按左券或合同利率逐日说明利 息收入。 格数据。 管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保基金估值的公说念性。 国度最新划定估值。    如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的划定或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。    根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。    （五）估值步调 的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错 缔造大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有划定的，从其划定。    基金管制东说念主应每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 本基金合同的划定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          招募说明书（更新） 对外公布。    （六）估值舛讹的处理    基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时， 视为基金份额净值舛讹。    本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭遇损失的，邪恶 的办事东说念主应当对由于该估值舛讹遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估 值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿办事。    上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹办事方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹办事方承担； 由于估值舛讹办事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛讹办事方对平直损失承担补偿办事；若估值舛讹办事方也曾积极协调，而况 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹办事方支吾更正的情况向接洽当事东说念主进行说明，确保估值舛讹已得 到更正。    （2）估值舛讹的办事方对接洽当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 而况仅对估值舛讹的接洽平直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值舛讹而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值舛讹办事方仍支吾估值舛讹负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或 不沿途返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹办事方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主 享有要求托福欠妥得利的权柄；若是得到欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的补偿额加上也曾得到的欠妥得利 返还的总和高出其现实损失的差额部分支付给估值舛讹办事方。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新）    （4）估值舛讹诊疗接纳尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。    估值舛讹被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：    （1）查明估值舛讹发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的 原因确定估值舛讹的办事方；    （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进 行评估；    （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的办事方进行更 正和补偿损失；    （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向接洽当事东说念主进行说明。    （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并采选合理的措施细心损失进一步扩大。    （2）基金份额净值计较舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。    （七）暂停估值的情形 说明后，基金管制东说念主应当暂停估值；    （八）基金净值的说明    用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责计较， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽放日交游结果后计较当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复 核说明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值信息给以公布。    （九）特殊情形的处理 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新） 不四肢基金资产估值舛讹处理； 原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、顺应、合理的措施进行查验， 然则未能发现该舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管制东说念主和基金托管 东说念主免除补偿办事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施削弱或消 除由此变成的影响。    （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新）                  十二、基金的用度与税收    （一）基金用度的种类 用。    （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式    本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的计较方 法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金资产净值    基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日 内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较 方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据接洽法例及相应左券 划定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的神色    下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；     《基金合同》收效前的关连用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、 信息流露费等用度； 金财产中列支；    （四）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。    （五）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的划定代扣代缴。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新）                  十三、基金的收益与分拨    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指放弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 好意思满收益的孰低数。    （三）基金收益分拨原则 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许 的收益分拨方式是现金分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 极少点后第 3 位伊始舍去，舍去部分归基金资产；    在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对份额持有东说念主利益无现实性不利影 响的情况下，基金管制东说念主经履行顺应步调后可诊疗基金收益的分拨原则和支付方 式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。    （四）收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    （五）收益分拨决议的确定、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息 流露办法》的接洽划定在划定媒介公告。    （六）基金收益分拨中发生的用度 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）    收益分拨接纳红利再投资方式免收再投资的用度。    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务规则》实行。    （七）实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金              招募说明书（更新）                  十四、基金的管帐与审计    （一）基金管帐政策 计年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度流露； 计核算，按照接洽划定编制基金管帐报表； 以书面方式说明。    （二）基金的年度审计 和国证券法》划定的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需按照《信息流露办法》的接洽划定在划定媒介公告。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新）                   十五、基金的信息流露    （一）本基金的信息流露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险管制划定》、《基金合同》过火他接洽划定。相应法律法例对于信息 流露的划定发生变化时，本基金从其最新划定。    （二）信息流露义务东说念主    本基金信息流露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。    本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的划定流露基金信息，并保证所流露信息的果然性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会划定时刻内，将应予流露的基金信 息通过中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息流露 办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介流露，并保证基金投资 者好像按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信息尊府。    （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：    （四）本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。    本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币 元。    （五）公开流露的基金信息    公开流露的基金信息包括： 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新） 金份额持有东说念主大会召开的规则及具体步调，说明基金居品的性格等触及基金投资 者舛误利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息流露 及基金份额持有东说念主服务等内容。              《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生 舛误变更的，基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等步履中的权柄、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。        《基金合同》收效后，基金居品尊府概要的信息发生舛误变更的， 基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在划定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品尊府概 要。    基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、                                   《基 金合同》和基金托管左券登载在划定网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登 载在划定网站上。    基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于划定媒介上。    基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》收效公告。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）    《基金合同》收效后，在伊始办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在划定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。    在伊始办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或营业网点流露绽放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。    基金管制东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站流露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。    基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在划定网站上，并将年度陈述指示性公告登载在划定报刊上。基金年 度陈述中的财务管帐陈述应当经顺应《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事 务所审计。    基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在划定网站上，并将中期陈述指示性公告登载在划定报刊上。    基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在划定网站上，并将季度陈述指示性公告登载在划定报刊上。    《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。    如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期陈述“影响投资者决策的 其他舛误信息”项下流露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内 持有份额变化情况及本基金的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金管制东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中流露基金组结伴产情况过火流 动性风险分析等。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新）    本基金发生舛误事件，接洽信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在划定报刊和划定网站上。    前款所称舛误事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生舛误影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；6、 基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特别基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内，变动高出百分之 三十； 舛误行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特别基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连步履受到舛误行政处罚、刑事处罚； 现实控制东说念主或者与其有舛误蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他舛误关联交游事项，但中国证监会另有划定的除外； 生变更； 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          招募说明书（更新） 格产生舛误影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。    在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集端淑传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，关连信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开通晓。    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。    基金合同停止的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在划定网站上， 并将算帐陈述指示性公告登载在划定报刊上。    本基金实施侧袋机制的，关连信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的划定进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。    （六）信息流露事务管制    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管制轨制，指定特别部门及 高等管制东说念主员负责管制信息流露事务。    基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当顺应中国证监会关连基金信息 流露内容与方式准则等法例的划定。    基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新） 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期陈述、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金算帐陈述等公开披 露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子说明。    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中选拔一家报刊流露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证关连报送信息的果然、准确、齐备、实时。    基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介流露信息，然则其他人人媒介不得早于划定媒介流露信息，而况 在不同媒介上流露兼并信息的内容应当一致。    为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈述、法律看法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。    （七）信息流露文献的存放与查阅    照章必须流露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或蔓延流露基金关连信息的情形    当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金关连信 息： 说明后，基金管制东说念主应当暂停估值；    （九）本基金信息流露事项以法律法例划定及本章从简定的内容为准。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）                     十六、侧袋机制    （一）侧袋机制的实施条件    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请侧袋机制启用日发表看法且顺应《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务 所进行审计并流露专项审计看法。    （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的 赎回苦求并支付赎回款项。 同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋 账户份额。大都赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求高出前一绽放日 主袋账户总份额的 10%认定。    （三）实施侧袋机制期间的基金投资    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主计较各项投资运作筹划和基金事迹筹划时仅需琢磨主袋账户资产。    基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资 组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。    基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。    （四）实施侧袋机制期间的基金估值    本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新） 值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应顺应《企业管帐准则》的关连要求。    （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。    （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产以可出售、可转让、复原交游等方式复原流动性后，基金管制东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。    侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金管制东说念主都应 当实时向侧袋账户沿途份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照关连法律法例 要求实时发布临时公告。    侧袋账户资产沿途完成变现并停止侧袋机制后，基金管制东说念主应实时礼聘顺应 《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并流露专项审计看法。    （七）侧袋机制的信息流露    在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生舛误影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。    基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分划定的基金净值信息 流露方式和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户份额净值和累计净值。    侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金依期陈述中流露陈述期内侧袋账 户关连信息，基金依期陈述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度陈述进行审计时，支吾陈述期内基金侧袋机制运行关连的会 计核算和年度陈述流露等发表审计看法。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）    （八）本部分对于侧袋机制的关连划定，但凡平直援用法律法例或监管规则 的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致关连内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金管制东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行顺应步调后，可平直对本部天职容进行修改、诊疗或补充， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新）                   十七、基金的风险揭示    （一）本基金的特定风险    （1）标的指数的风险    中债-1-5 年国开行债券指数成份券、备选成份券的价钱可能受到政事因素、经 济因素、投资者情态和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数值波动，从 而使基金收益水平发生变化，产生风险。    指数编制方法的颓势可能导致中债-1-5 年国开行债券指数的推崇与总体市集 推崇产生互异，从而使基金收益发生变化。同期，中债金融估值中心有限公司不 对指数的实时性、齐备性和准确性作念出任何承诺。中债-1-5 年国开行债券指数值可 能出现舛讹，投资者若参考指数值进行投资决策可能导致损失。    根据基金合同约定，如畴昔出现标的指数不顺应要求（因成份券价钱波动等 指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机 构退出等情形，基金管制东说念主在履行顺应步调后可能对标的指数进行变更。若标的 指数发生变更，本基金的投资组合将相应进行诊疗。届时本基金的风险收益特征 可能发生变化，且投资组合诊疗可能产生交游成本和契机成本，投资者须承担因 标的指数变更而产生的风险与成本。    （2）基金追踪偏离风险    本基金在追踪中债-1-5 年国开行债券指数时由于各式原因导致基金的事迹表 现与中债-1-5 年国开行债券指数推崇之间可能产生互异，主要影响因素可能包括： 数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选拔非成份券四肢替代，基 金投资组合与中债-1-5 年国开行债券指数组成可能存在互异，从而可能导致基金实 际收益率与中债-1-5 年国开行债券指数收益率产生偏离； 再投资中无意能得到疏浚的收益率； 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新） 国开行债券指数的组成互异，而且会产生相应的交游成本； 管费等，可能导致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离； 性不实时，或受银行间债券市集债券交游起点的限制，本基金投资组合靠近一定 进度的追踪偏离风险； 本事技巧、买入卖出的时机选拔等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基 金对事迹相比基准的追踪进度。    （3）标的指数答复与债券市集平均答复偏离的风险    标的指数并不可完全代表扫数这个词债券市集。标的指数成份券的平均答复率与整 个债券市集的平均答复率可能存在偏离。    （4）追踪舛错控制未达约定场所的风险    本基金力图追求日均追踪偏离度的整个值不高出 0.35%，年化追踪舛错不高出 基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。    （5）指数编制机构罢手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍重，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管制和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日向中国证监会陈述并建议惩处决议，如更换基金标的指 数、转机运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会进行表决。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、转机运作方式， 与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确依期间，基金管制 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢职基金份额持有东说念主利 益优先原则营救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指 数推崇与关连市集推崇有在互异，影响投资收益。    （6）成份券停牌或背约的风险    如标的指数成份券发生停牌或背约，基金可能由于未实时诊疗投资组合而面 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          招募说明书（更新） 临净值损失的风险。当指数成份券发生明显负面事件靠近背约风险，且指数编制 机构暂未作出诊疗的，基金管制东说念主将按照持有东说念主利益优先原则，在履行里面决策 步调后对关连成份券进行诊疗。    （1）政策性银行改制后的信用风险    若畴昔政策性银行进行改制，政策性金融债性质有可能发生较大变化，债券 信用等第也可能相应诊疗，本基金投资可能靠近一定的信用风险。    （2）政策性金融债流动性风险    政策性金融债市集投资者步履具有一定趋同性，在顶点市集环境下可能鸠合 买入或卖出，本基金存在流动性风险。    （3）投资鸠合度风险    政策性金融债刊行东说念主较为单一，若单一主体发生舛误事项变化，可能对基金 净值推崇产生较大影响。    （二）市集风险    基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资情态和交游轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 基金投资于证券所得到的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值 升值。 线非平行出动接洽的风险。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金             招募说明书（更新） 这与利率高涨带来的价钱风险互为消长。    （三）信用风险    基金在交游过程中可能发生交游敌手背约，或者进款银行信用气象恶化而导 致进款不可到期兑付的风险，从而使基金资产遭遇投资损失。    （四）管制风险    基金管制东说念主的专科技能、研究才略及投资管制水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济局势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管制东说念主的投资管制轨制、风险管制和里面控制轨制是否健全，能否有 效防护说念德风险、操气派险和其他合规性风险，以及基金管制东说念主的职业说念德水平 等，也会对基金的风险收益水平变成影响。    （五）流动性风险    本基金为庸俗绽放式基金，投资东说念主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，罢职基金份额持有东说念主 利益优先原则，本基金管制东说念主将合理控制基金份额持有东说念主鸠合度，审慎说明申购 赎回业务苦求。    本基金的具体申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎 回”章节。    在市集或个券流动性不及的情况下，基金管制东说念主可能无法连忙、低成腹地调 整基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响或无法完全自负投资东说念主的赎回要 求。本基金必须保持一定的现金比例以支吾赎回要求，在管制现金头寸时，有可 能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益着落风险。    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好好意思满投资场所，本 基金还不错投资于具有讲求流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、政策 性金融债、债券回购、银行进款、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须顺应中国证监会关连划定)。本基金投资标的指数为 中债-1-5 年国开行债券指数，从属于中债总指数族分类，该指数成份券包括国度开 发银行在境内公开采行且上市指点的待偿期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年）的 政策性银行债。基金主要投资的标的在上海证券交游所、深圳证券交游是以及银 行间市集刊行上市，存在活跃的交游市集。但基金不错投资的证券标的，也存在 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新） 部分证券类型有一定的变现困难。如逆回购交游、银行进款等，由于投资约定有 固定的到期时限，在靠近变现需求时可能遭遇一定进度损失。    本基金管制东说念主在对投资市集、行业及资产的流动性风险进行评估后，诱导基 金投资管制策略、管制东说念主的流动性风险管制情况等，招供基金在逐日绽放的运作 管制下，拟投资的证券标的具有一定的流动性，可按照合理价值变现，支吾基金 投资东说念主在绽放日的赎回要求。    在基金出现大都赎回且投资东说念主的赎回苦求大幅高出基金短期可变现资产的情 形下，基金司理根据基金其时的资产组合气象评估其流动性，如说明无法支吾投 资东说念主的沿途赎回要求，或资产立即处置将对基金份额持有东说念主利益变成挫伤的，应 当提请公司启动流动性风险救急预案。如流动性风险救急预案举措仍无法有用应 对，则公司需进一步评估启动宽限办理赎回苦求的必要性及相应惩处决议，惩处 决议应掩盖基金资产变现的具体举措、当日说明赎回苦求的份额及宽限办理赎回 的比例、基金复原浅薄赎回的时刻安排等。大都赎回惩处决议的关连说明及可能 影响，公司将实时文告基金份额持有东说念主。    为保护投资东说念主利益，减小流动性风险对基金投资运作的影响，基金合同划定 有不同的流动性风险管制措施。在某些情景下，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，在确保投资者得到公说念对待的前提下，依照法律法例及基金合同的约定， 履行相应的信息流露步调后，详尽运用万般流动性风险管制器具，对赎回苦求等 进行限度管制。在赎回限制的情况摈弃后，基金管制东说念主将复原赎回业务的浅薄办 理并公告。    基金管制东说念主实施备用的流动性风险管制器具、简便步调（具体内容可参考基 金合同）及对投资者的影响，如下所示：    （1）宽限办理大都赎回苦求。当出现基金单个绽放日内的基金份额净赎回申 请高出前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。基金管制东说念主 不错根据基金其时的资产组合气象、证券流动性风险情况、基金流动性风险情况 等，决定全额赎回或部分宽限赎回。针对部分宽限赎回，基金管制东说念主在当日接受 赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限 办理。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          招募说明书（更新）    若基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东说念主当日赎回苦求高出上一绽放日 基金总份额 30%的情形下，基金管制东说念主不错采选具体措施宽限办理赎回苦求。    受宽限赎回的影响，投资者可能在基金发生大都赎回期间，建议赎回请求后， 赎回要求得不到自负。    （2）基金暂停赎回或减速支付赎回款项的事项，具体包括：    ①因不可抗力导致基金管制东说念主不可支付赎回款项；    ②发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金管制东说念主可暂停接受投 资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项；    ③证券交游所交游时刻非浅薄停市，导致基金管制东说念主无法计较当日基金资产 净值；    ④链接两个或两个以上绽放日发生大都赎回；    ⑤发生赓续接受赎回苦求将挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形时，基金管 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求；    ⑥当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且接纳估值本事仍导致公允价值存在舛误不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明 后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求；    ⑦法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。    发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第④项所述情形，按基金合 同的关连条目处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分给以驱除。在暂停赎回的情况摈弃时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。    在基金管制东说念主暂停基金赎回要求或减速支付赎回款项期间，受此影响，基金 份额持有东说念主可能不可实时、足额的赎回所持有的基金份额。    （3）收取短期赎回费。    按照基金合同的约定，基金相陆续持有期少于 7 日的投资者将收取不低于 内需要赎回基金份额的投资者，需提防短期赎回费的收取，及对基金投资收益的 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新） 可能影响。    （4）暂停估值情形。当发生以下事项时，基金暂停估值：    ①基金投资所触及的证券交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；    ②因不可抗力致使基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；    ③当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金管制东说念主应当暂停估值；    ④中国证监会和基金合同认定的其它情形。    当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不可实时、 准确地反应基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金管制 东说念主会根据合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。    （5）舞动订价机制。    当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主可接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性，舞动订价机制的处理原则与操作范例罢职关连法律法例 以及监管部门自律规则的划定。    当基金发生大额申购或赎回情形且基金管制东说念主决定接纳舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回 投资者的投资收益。    （6）中国证监会认定的其他措施。    当出现其他中国证监会招供的流动性风险管制措施时，基金管制东说念主可能在与 基金托管东说念主协商后，按照中国证监会招供的关连要求，采选对本基金的流动性风 险管制措施，具体情况的关连说明可能由基金管制东说念主届时公告确定。    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制是一 种流动性风险管制器具，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至特别 的侧袋账户进行处置算帐，主义在于有用阻扰并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅 主袋账户份额浅薄绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启 用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回， 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新） 其对应特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近 损失。    启用侧袋机制后，基金管制东说念主计较各项投资运作筹划和基金事迹筹划时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。实施侧袋 机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金依期报 告中流露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变 现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承 担任何保证和承诺的办事。    基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    （六）操作和本事风险    基金的关连当事东说念主在各业务方法的操作过程中，可能因里面控制不到位或者 东说念主为因素变成操作错误或违抗操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交 易舛讹和诓骗等。    此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影 响交游的浅薄进行以至导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种本事风险可能来 自基金管制东说念主、登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。    （七）合规性风险    指基金管制或运作过程中，违抗国度法律、法例或基金合同接洽划定的风险。    （八）模子风险    指在揣度资产价值、市集分析和风险揣度中接纳了舛讹的揣度方法或选拔了 不稳当的模子而导致投资结果不确定风险。    （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险    本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广泛限定等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新） 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之间 的匹配测验。    （十）其他风险 面不完善而产生的风险； 致基金资产损失； 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）         十八、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐    （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后按照《信息流露办法》的接洽划定在划定媒介公告。    （二）《基金合同》的停止事由    有下列情形之一的，经履行关连步调后，《基金合同》应当停止： 金托管东说念主链接的；    （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐陈述； 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）    （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐报 告出具法律看法书；    （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。    （四）算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余资产的分拨    依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。    （六）基金财产算帐的公告    算帐过程中的接洽舛误事项须实时公告；基金财产算帐陈述经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈述登载在划定网站上，并将算帐陈述指示性公告登载在划定报刊上。    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 划定的期限。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）                 十九、基金合同的内容选录    基金合同的内容选录见附件一。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）               二十、基金托管左券的内容选录    基金托管左券的内容选录见附件二。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新）               二十一、对基金份额持有东说念主的服务    基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务神色。主要服务内容如下：    （一）资讯服务    对初次灵通基金账户的投资东说念主，基金管制东说念主将在 T+1 个办事日以电子邮件形 式向预留电子邮箱的客户发送开户说明书。若是投资东说念主需要提供纸质方式，请致 电基金管制东说念主客户服务热线提取。    （1）基金管制东说念主为基金份额持有东说念主依期或不依期提供电子邮件、短信或其他 方式对账单服务。    （2）基金份额持有东说念主可登录公司网站（www.bobbns.com）过问“账户登陆” 栏目，自助查询或下载任性时段的对账单。 认、持有基金净值、舛误公告信息、风险指示、客户和顺等万般文告服务。    指示：扫数接洽方式，以基金管制东说念主得到的基金份额持有东说念主信息为准。由于 基金份额持有东说念主提供的电子邮箱、手机号码、接洽地址等概略、舛讹或因通信故 障、第三方送达差错、延误等原因，变成关连服务无法按时准确送达，请实时到 原基金销售网点或致电本公司客服热线办理关连信息变更。如需订阅、变更或取 消关连服务，基金份额持有东说念主可登陆本公司网站或拨打客服热线办理。基金管制 东说念主不错根据现实业务需要，诊疗所提供服务的条件、方式和内容。    （二）公司官网服务    通过本公司网站，投资东说念主不错自助办理基金开户及交游等业务，营救随时查 询交纪行录，持有份额、账户尊府修改、风险评估、密码重置等。    通过本公司网站查询基金管制东说念主照章流露的万般基金信息，如基金基本信息、 法律文献、依期陈述，基金管制东说念主最新动态等。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）    （三）服务接洽方式    投资东说念主可通过本公司网站、微信公众号等渠说念点击“在线客服”获取在线服 务。    service@bobbns.com    （四）投诉与建议    投资东说念主不错通过基金管制东说念主客服热线电话、在线客服、电子邮箱等渠说念或方 式，对基金管制东说念主或其他销售机构进行投诉与建议。    （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法理会的内容，请通过上述方式 接洽基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面理会了本招募说明书。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                  招募说明书（更新）                  二十二、其他应流露事项      陈述期内本基金及基金管制东说念主的接洽更新公告： 序号 公告事项                                   流露日历      （更新）      料概要更新      季度陈述      陈述      季度陈述      料概要更新      季度陈述      陈述      季度陈述 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新）             二十三、招募说明书存放及查阅方式    本基金招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的住所，投资 东说念主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但 应以招募说明书原本为准。基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的 内容完全一致。    投资东说念主还不错平直登录基金管制东说念主的网站(www.bobbns.com)查阅和下载招募 说明书。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）                     二十四、备查文献    （一）中国证监会准予中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金召募注册 的文献    （二）《中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》    （三）《中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管左券》    （四）法律看法书    （五）基金管制东说念主业务阅历批件、营业派司    （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司    （七）中国证监会划定的其他文献    以上第（一）至（五）、（七）项备查文献存放在基金管制东说念主办公场合和营业 场合，第（六）项文献存放于基金托管东说念主的办公场合。基金投资者在营业时刻可 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                                中加基金管制有限公司 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）                   附件一 基金合同选录    第一部分   基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务    （一）基金管制东说念主的权柄、义务             《运作办法》过火他接洽划定，基金管制东说念主的权柄包括但 不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并 管制基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例划定或中国证监会批准 的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及接洽法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主 违抗了《基金合同》及国度接洽法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；    （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得到《基金合同》划定的用度；    （10）依据《基金合同》及接洽法律划定决定基金收益的分拨决议；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或转机申 请；    （12）依照法律法例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权柄或者 实施其他法律步履；    （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新）    （16）在顺应接洽法律、法例的前提下，制订和诊疗接洽基金认购、申购、 赎回、转机和非交游过户等业务规则；    （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。             《运作办法》过火他接洽划定，基金管制东说念主的义务包括但 不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤劳的原则管制和运用 基金财产；    （4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 谋划方式管制和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金划分管 理，划分记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、               《基金合同》过火他接洽划定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采选顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法顺应《基金合同》等法律文献的划定，按接洽划定计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；    （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他接洽划定，履行信息流露及 陈述义务；    （12）保守基金贸易机密，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他接洽划定另有划定外，在基金信息公开流露前应予守秘，不 向他东说念主泄露（因审计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外）；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益； 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）    （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽划定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按划定保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时刻发出，而况 保证投资者好像按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到接洽尊府的复印件；    （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、 变现和分拨；    （19）靠近完毕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 并文告基金托管东说念主；    （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的步履承担办事；    （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权柄或实施其 他法律步履；    （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                             《基金合同》不可生 效，基金管制东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金托管东说念主的权柄、义务             《运作办法》过火他接洽划定，基金托管东说念主的权柄包括但 不限于： 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新）    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全保 管基金财产；    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准 的其他用度；    （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成舛误损失的情 形，应申报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据关连市集规则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；    （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；    （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。             《运作办法》过火他接洽划定，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：    （1）以憨厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全营救基金财产；    （2）缔造特别的基金托管部门，具有顺应要求的营业场合，配备饱胀的、合 格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；    （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金划分成就账户，孤苦核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；    （4）除依据《基金法》、               《基金合同》过火他接洽划定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；    （5）营救由基金管制东说念主代表基金订立的与基金接洽的舛误合同及接洽凭证；    （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；    （7）保守基金贸易机密，除《基金法》、                      《基金合同》过火他接洽划定另有规 定外，在基金信息公开流露前给以守秘，不得向他东说念主泄露（因审计、法律等向外 部专科参谋人提供的情况除外）；    （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新） 申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务步履接洽的信息流露事项；    （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具看法，说 明基金管制东说念主在各舛误方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是 基金管制东说念主有未实行《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了顺应的措施；    （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连尊府不低于法 律法例划定的期限；    （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （13）按划定制作关连账册并与基金管制东说念主查对；    （14）依据基金管制东说念主的指示或接洽划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽划定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管制东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和 分拨；    （18）靠近完毕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管制东说念主；    （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而免除；    （20）按划定监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金管制东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；    （21）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金份额持有东说念主的权柄、义务    基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新） 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    每份基金份额具有同等的正当权益。             《运作办法》过火他接洽划定，基金份额持有东说念主的权柄包 括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；    （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；    （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项欺骗表决权；    （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；    （7）监督基金管制东说念主的投资运作；    （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。             《运作办法》过火他接洽划定，基金份额持有东说念主的义务包 括但不限于：    （1）厚爱阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）关注基金信息流露，实时欺骗权柄和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》停止的有 限办事；    （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；    （7）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；    （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    第二部分   基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步和洽规则 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          招募说明书（更新）    基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额持有东说念主大会不缔造日常机构。    （一）召开事由 法例、中国证监会另有划定的除外：    （1）停止《基金合同》；    （2）更换基金管制东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）转机基金运作方式；    （5）诊疗基金管制东说念主、基金托管东说念主的答谢圭表，但法律法例要求诊疗该等报 酬圭表的除外；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资场所、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东说念主大会步调；    （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；    （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生舛误影响的其他事项；    （13）法律法例、            《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；    （3）加多或诊疗本基金的基金份额类别成就； 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          招募说明书（更新）    （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生变化；    （6）基金管制东说念主、销售机构、登记机构诊疗接洽基金认购、申购、赎回、转 换、非交游过户、转托管等业务的规则；    （7）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；    （8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 管制东说念主召集。 出版面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管制东说念主决定不召集或在划定时刻内未能作出版面复兴，基金托管东说念主仍 合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金管制东说念主决定不召集或在划定时刻内未能作出版面复兴，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管 东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当 配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在划定时刻内未 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新） 能作出版面复兴，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行 召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。 登记日。    （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地点和会议方式；    （2）会议拟审议的事项、议事步和洽表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；    （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、送达时刻和地点；    （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过火接洽 方式和接洽东说念主、表决看法寄交的截止时刻和收取方式。 看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主到 指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书 面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法的 计票服从。    （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新） 表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会 同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：    （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明顺应法律法例、《基金合同》 和会议文告的划定，而况持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记尊府相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金 份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时送达至召集东说念主指定的地址。通信 开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内链接 公布关连指示性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管制东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告划定的方式收取基金份额持有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通 知不参加收取表决看法的，不影响表决服从；    （3）本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额持有东说念主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金 份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        招募说明书（更新） 三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法；    （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决看法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明顺应 法律法例、《基金合同》和会议文告的划定，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。    （五）议事内容与步调    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的舛误事项，如《基金合同》的舛误修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、 法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持 有东说念主大会斟酌的其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定步调确定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管制东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢 该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新） （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓 名（或单元称呼）和接洽方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截 止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证机 关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作方式、更换基 金管制东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议 通过方为有用。    基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。    采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交 顺应会议文告中划定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 顺应会议文告划定的表决看法视为有用表决，表决看法腌臜不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议伊始后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份 额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议伊始后宣 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新） 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基 金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。    （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地 公布计票结果。    （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当就地公布从头盘点结 果。    （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）收效与公告    基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息流露办法》的接洽划定在 划定媒介上公告。若是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有抵制力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主划分持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关连 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新） 金份额 10%以上（含 10%）； 日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授权他 东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。    兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                           （十）本部分对于基金 份额持有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事步和洽表决条件等内容，但凡平直 援用法律法例或监管划定的部分，如法律法例或监管划定修改导致关连内容被取 消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对该部分 内容进行修改或诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会。    第三部分   基金合同的变更、停止与基金财产的算帐    （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新） 决议收效后按照《信息流露办法》的接洽划定在划定媒介公告。    （二）《基金合同》的停止事由    有下列情形之一的，经履行关连步调后，《基金合同》应当停止： 金托管东说念主链接的；    （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐陈述；    （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐报 告出具法律看法书；    （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。    （四）算帐用度 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          招募说明书（更新）    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余资产的分拨    依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。    （六）基金财产算帐的公告    算帐过程中的接洽舛误事项须实时公告；基金财产算帐陈述经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈述登载在划定网站上，并将算帐陈述指示性公告登载在划定报刊上。    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 划定的期限。    第四部分   争议惩处方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东说念主具有抵制力，仲裁费由败诉方承担。    争议处理期间，          《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚挚、勤劳、尽 责地履行基金合同划定的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。    本《基金合同》受中国法律统辖。    第五部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金               招募说明书（更新）                 附件二       基金托管左券选录    第一部分 托管左券当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称呼：中加基金管制有限公司    住所：北京市顺义区平和镇顺泽大街 65 号 317 室    法定代表东说念主：夏远洋    成随即间：2013 年 3 月 27 日    批准缔造机关：中国证监会    批准缔造文号：证监许可【2013】247 号    组织方式：有限办事公司    注册老本：4.65 亿元东说念主民币    谋划范围：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的其他业务    存续期间：陆续谋划    （二）基金托管东说念主    称呼：中信银行股份有限公司    住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼    法定代表东说念主：方合英    成随即间：1987 年 4 月 20 日    批准缔造文号：国办函198714 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号    组织方式：股份有限公司    注册老本：4893479.6573 万元    存续期间：陆续谋划    谋划范围：保障兼业代理业务（有用期至 2020 年 09 月 09 日）；招揽公众存 款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行 金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项；提供营救箱服务；结汇、售汇业务；代理绽放式基金业务；办理 黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。                                （企业依 法自主选拔谋划神色，开展谋划步履；照章须经批准的神色，经关连部门批准后 依批准的内容开展谋划步履；不得从事本市产业政策讳饰和限制类神色的谋划活 动。）    第二部分 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履欺骗监督权    基金托管东说念主根据接洽法律法例的划定和基金合同的约定，对下述基金投资范 围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具：    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好好意思满投资场所，本 基金还不错投资于具有讲求流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、政策 性金融债、债券回购、银行进款、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须顺应中国证监会关连划定)。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 步调后，不错将其纳入投资范围。    本基金投资组结伴产配置比例：    本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投资于待偿期在 1 年-5 年（包含 1 年和 5 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金 非现金基金资产的 80%；本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    （二）基金托管东说念主根据接洽法律法例的划定及基金合同的约定对下述基金投 融资比例进行监督。    基金的投资组合应罢职以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投资于待偿 期在 1 年-5 年（包含 1 年和 5 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于 本基金非现金基金资产的 80%；    （2）本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          招募说明书（更新） 资产净值的 40%，过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；    （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出基金资产净值的 比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；    （6）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；    （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（4）、              （5）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 界限变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述划定投资比例的， 基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。 法律法例另有划定的，从其划定。    基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应 基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。    法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行顺应步调后，则本基金投资不再受关连限制或按诊疗后的划定实行。    （三）基金托管东说念主根据接洽法律法例的划定及基金合同的约定对下述基金投 资讳饰步履进行监督：    根据法律法例的划定及基金合同的约定，本基金讳饰从事下列步履：    （1）承销证券；    （2）违抗划定向他东说念主贷款或提供担保；    （3）从事承担无尽办事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；    （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、操纵证券交游价钱过火他不朴直的证券交游步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会划定讳饰的其他步履。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新）    对上述事项，法律法例另有划定时从其划定。    （四）基金托管东说念主依据接洽法律法例的划定和基金合同的约定对于基金关联 投资限制进行监督。    根据法律法例接洽基金讳饰从事的关联交游的划定，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应预先互相提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他舛误蛮横关系的 公司名单过火更新，以两边约定的方式提交，并确保所提供名单的果然性、齐备 性、全面性。名单变更后基金管制东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个 办事日内进行回函说明已著名单的变更。名单变更时刻以基金管制东说念主收到基金托 管东说念主回函说明的时刻为准。若是基金托管东说念主在运作中严格罢职了监督进程，基金 管制东说念主仍违章进行交游，并变成基金资产损失的，由基金管制东说念主承担办事，基金 托管东说念主不承担任何损成仇办事。    若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与关联方进行法律法例讳饰基金从事的交游时， 基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管制东说念主采选必要措施阻拦该交游的发生，若基 金托管东说念主采选必要措施后仍无法阻拦该交游发生时，基金托管东说念主有权向中国证监 会陈述，由此变成的损成仇办事由基金管制东说念主承担。对于交游所场内已成交的违 规交游，基金托管东说念主应按关连法律法例和交游所规则的划定进行结算，同期向中 国证监会陈述，基金托管东说念主不承担由此变成的损成仇办事。    （五）基金托管东说念主依据接洽法律法例的划定和基金合同的约定对基金管制东说念主 参与银行间债券市集进行监督： 与银行间债券市集交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。    基金管制东说念主应根据基金托管东说念主要求向基金托管东说念主提供顺应法律法例及行业标 准的银行间债券市集交游敌手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约 定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内回 函说明收到该名单。基金管制东说念主应依期或不依期对银行间债券市集现券及回购交 易敌手的名单进行更新，并根据基金托管东说念主的要求提供新名单，基金托管东说念主于 2 个办事日内回函说明收到后，对名单进行更新。基金管制东说念主收到基金托管东说念主书面 说明后，被说明诊疗的名单伊始收效，新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所 进行但尚未结算的交游，仍应按照两边原定左券进行结算。    若是基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间债券市集交游敌手进 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新） 行交游，应实时提醒基金管制东说念主驱除交游，经提醒后基金管制东说念主仍实行交游并造 成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担办事。    基金管制东说念主在银行间债券市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名 单中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。若是基金托管东说念主发现基 金管制东说念主莫得按照预先约定的成心于信用风险控制的交游方式进行交游时，基金 托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主与交游敌手从头确定交游方式，经提醒后仍未改正 并变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担办事。    基金管制东说念主按银行间债券市集的交游规则进行交游，并负责惩处因交游敌手 不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金管制东说念主确定的时刻 内仍未承担背约办事过火他关连法律办事的，基金管制东说念主不错对相应损失先行予 以承担，然后再向关连交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单 对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定 的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担 由此变成的任何损成仇办事。    （六）基金托管东说念主根据接洽法律法例的划定及基金合同的约定，对基金管制 东说念主选拔进款银行进行监督。    基金投资银行依期进款的，基金管制东说念主应根据法律法例的划定及基金合同的 约定，确定顺应条件的扫数进款银行的名单，并根据基金托管东说念主的要求提供给基 金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否顺应接洽划定 进行监督。    本基金投资银行进款应顺应如下划定： 行进款业务账目及核算的果然、准确。 订书面左券，明确两边在关连左券签署、账户开设与管制、投资指示传达与实行、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献营救以及进款证实书的开立、传递、营救 等进程中的权柄、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新） 关左券、账户尊府、投资指示、进款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户管制、利率管制、支付结算等 的各项划定。    基金托管东说念主对基金管制东说念主选拔进款银行的监督应依据基金管制东说念主向基金托管 东说念主提供的顺应条件的进款银行的名单实行，如基金托管东说念主发现基金管制东说念主将基金 资产投资于该名单之外的进款银行，有权拒却实行。该名单如有变更，基金管制 东说念主应在启用新名单前应根据基金托管东说念主要求将新名单发送给基金托管东说念主。    （七）基金托管东说念主对基金管制东说念主业务进行监督和核查的接洽措施： 值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收 益分拨、关连信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督 和核查。 合同、本托管左券过火他接洽划定时，应实时以书面方式文告基金管制东说念主限期纠 正，基金管制东说念主收到文告后应不才一个办事日实时查对，并以书面方式向基金托 管东说念主发出回函，进行解释或举证。 正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主 应陈述中国证监会。 合同约定的，应当拒却实行，立即文告基金管制东说念主。 行政法例和其他接洽划定，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管制东说念主， 并实时向中国证监会陈述，基金管制东说念主应照章承担相应办事。 内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主 按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管制东说念主应积极配合提供 关连数据尊府和轨制等。 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新） 时文告基金管制东说念主限期纠正。 权，或采选拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金 托管东说念主建议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。 恐怖融资、扩散融资等犯法行恶步履；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与遵法 探问，提供果然、准确、齐备客户尊府，遵循反洗钱与反恐怖融资关连法律法例。 对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主将按照中国东说念主民银 行反洗钱监管划定采选必要管控措施。    第三部分 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等 投资所需账户、复核基金管制东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金 管制东说念主指示办理算帐交收、关连信息流露和监督基金投资运作等步履。    （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未实行或无故蔓延实行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本托管左券过火他接洽划定时，基金管制东说念主应实时以 书面方式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对说明并以 书面方式向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管制东说念主文告的 违章事项未能在限期内纠正或未在合理期限内说明的，基金管制东说念主应陈述中国证 监会。基金管制东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭遇的损失。    （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有舛误违章步履，应立即陈述中国证监会 和银行业监督管制机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。    （四）基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交 关连尊府以供基金管制东说念主核查托管财产的齐备性和果然性，在划定时刻内复兴基 金管制东说念主并改正。    （五）基金托管东说念主无朴直情理，拒却、困难基金管制东说念主根据本左券划定欺骗 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          招募说明书（更新） 监督权，或采选拖延、诓骗等技巧妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经 基金管制东说念主建议申饬仍不改正的，基金管制东说念主应陈述中国证监会。    第四部分 基金财产的营救    （一）基金财产营救的原则 管左券约定及基金管制东说念主的朴直指示外，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何 财产。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的齐备与孤苦。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩处。 金资产。    （二）召募资金的验资 其他银行开立的“基金召募专户”，该账户由基金管制东说念主寄托的登记机构开立并管 理。 额、基金份额持有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等接洽划定后，基金管制 东说念主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为本基金开立的资产托 管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具说明文献。同期，基金管制东说念主应礼聘 顺应《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述， 出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。 退款事宜。    （三）基金的银行账户的开立和管制 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新） 金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻 制、营救和使用。 东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的步履。 的接洽划定。    （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管制： 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。 东说念主和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。    （五）债券托管账户的开立和管制 间同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集算帐所股份有限公司开设银行 间债券市集债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的 算帐。 回购主左券，原本由基金托管东说念主营救，基金管制东说念主保存副本。    （六）其他账户的开设和管制    在本托管左券收效之后，本基金被允许从事顺应法律法例划定和基金合同约 定的其他投资品种的投资业务时，若是触及关连账户的开设和使用，由基金管制 东说念主协助托管东说念主根据接洽法律法例的划定和基金合同的约定，开立接洽账户。该账 户按接洽规则使用并管制。    （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的营救    基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的营救库；其 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新） 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单据营业中心 的代营救库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主控制下的什物证券在基金托管东说念主营救期间的损坏、灭失，由此产 生的办事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构现实有用控制 的证券不承担营救办事。    （八）与基金财产接洽的舛误合同的营救    与基金财产接洽的舛误合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的与基金接洽的舛误合同的原件划分应由基金托管东说念主、基金管制东说念主营救。 基金管制东说念主在代表基金签署与基金接洽的舛误合同期应保证基金一方持有两份以 上的原本原件，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金 管制东说念主在合同签署后 30 个办事日内通过专东说念主送达、挂号邮寄等安全方式将合同送 达基金托管东说念主处。合同应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献营救部门不低 于法律法例划定的期限。对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金 托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得升沉，由基金管制东说念主营救。    第五部分 基金资产净值计较和管帐核算    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。基金份额净值是指 计较日基金资产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财 产。基金管制东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有规 定的，从其划定。 基金合同的划定暂停估值时除外。估值原则应顺应基金合同、                           《证券投资基金管帐 核算业务指引》过火他法律、法例的划定。用于基金信息流露的基金资产净值和 基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个工 作日交游结果后计较当日的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边招供的方式发送给基金管制东说念主，由基金 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新） 管制东说念主对基金净值给以公布。 审查基金管制东说念主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐办事方是基金管制东说念主， 就与本基金接洽的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达 成一致的看法，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。    第六部分 基金份额持有东说念主名册的营救    基金管制东说念主和基金托管东说念主须划分妥善营救的基金份额持有东说念主名册，基金份额 持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。    基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和保 管，营救期限为自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管制东说念主和基金托管东说念主应 按照现在关连规则划分营救基金份额持有东说念主名册。营救方式不错接纳电子或文档 的方式。营救期限为不低于法律法例划定的期限。    基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主依期或不依期提交下列日历的基金份额持 有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的 基金份额。基金托管东说念主不错接纳电子或文档的方式妥善营救基金份额持有东说念主名册， 保存期限为不低于法律法例划定的期限。基金托管东说念主不得将所营救的基金份额持 有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守秘义务。    若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善营救基金份额持有东说念主名册， 应按接洽法例划定各自承担相应的办事。    第七部分 争议惩处方式    本左券及本左券项下两边的权柄和义务适用中华东说念主民共和国法律（为本左券 之主义，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华东说念主民共和国规则。    凡因本左券产生的及与本左券接洽的争议，当事东说念主应尽量通过协商、统一途 径惩处，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸 易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁 裁决是末端性的并对两边当事东说念主具有抵制力，仲裁费由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，赓续诚挚、 勤劳、尽责地履行基金合同和托管左券划定的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当 中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         招募说明书（更新） 权益。    第八部分 托管左券的变更与停止    （一）托管左券的变更步调    本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管 左券，其内容不得与基金合同的划定有任何破损。本托管左券的变更报中国证监 会备案。    （二）基金托管左券停止的情形    发生以下情况，本托管左券停止： 基金资产； 基金管制权；

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